Antikorruptionsgericht weist Nationalbank an, Blockade von Kautionen zu prüfen

Warum es wichtig ist

Beschuldigte in einem prominenten Antikorruptionsverfahren bleiben in Untersuchungshaft, obwohl Gerichte Kautionen festgesetzt haben – weil Banken die Zahlungen verweigern. Menschenrechtsorganisationen werten dies als Verstoß gegen die Europäische Menschenrechtskonvention und die ukrainische Verfassung. Mit der Anordnung an die NBU gerät nun das Verhalten der Zentralbank unter gerichtliche Kontrolle, und zwar in einem Moment, in dem NABU und SAP Ermittlungen gegen hochrangige ehemalige Amtsträger führen. Der Fall berührt damit die Glaubwürdigkeit der ukrainischen Antikorruptionsinstitutionen.

Was geschehen ist

Am 24. September gab ein ermittelnder Richter des Выщого антикорупційного суду (ВАКС) einer Beschwerde der Verteidigung von Iryna Mudra statt und stellte fest, dass die Weigerung von Banken, Kautionszahlungen auf das Gerichtskonto zu verarbeiten, die Rechte der inhaftierten Beschuldigten verletzen kann. Das Gericht wies die Національний банк України (NBU) an, binnen 24 Stunden zu prüfen, ob Banken solche Zahlungen blockieren, und – sollten sich die Ablehnungen als unbegründet erweisen – Maßnahmen zu ergreifen, damit die Kautionszahlungen durchgeführt werden können. Die NBU muss dem Gericht und der Verteidigung zudem ihre Korrespondenz und Empfehlungen an Banken zu Zahlungen mit dem Verwendungszweck „застава" sowie Informationen über Massenablehnungen übermitteln. Der Beschluss ist rechtskräftig und nicht anfechtbar.

Auslöser war ein gemeinsames Statement von sechs ukrainischen Menschenrechtsorganisationen – der Charkiwer Menschenrechtsschutzgruppe, dem Ukrainischen Institut für Menschenrechte, dem Zentrum für bürgerliche Freiheiten, der Bürgerinitiative Helsinki-Menschenrechtsunion, der Stiftung „Mensch und Recht" und der allukrainischen Wohltätigkeitsorganisation „Ukrainische Stiftung für Rechtsbeistand" – die der NBU vorwarfen, Kautionen an das ВАКС-Konto faktisch zu unterbinden. Die Organisationen dokumentierten Ablehnungen selbst kleiner Beträge (10, 100 und 1.000 Hrywnja) sowie von Zahlungen durch Anwälte und Verwandte. Banken begründeten die Ablehnungen offiziell mit „internen Regeln"; informell verwiesen Mitarbeiter laut ZN.UA-Quellen auf Empfehlungen der NBU. Die NBU wies jede „manuelle Einmischung" zurück und erklärte, allein der Status einer politisch exponierten Person oder der Verwendungszweck „Kaution" rechtfertigten keine automatische Ablehnung.

Wie ukrainische Quellen darüber berichten

Die ukrainische Berichterstattung stellt den Konflikt zwischen ВАКС und NBU in den Mittelpunkt und konfrontiert die öffentliche Erklärung der NBU, es gebe kein „manuelles Eingreifen", mit Vorwürfen von Menschenrechtsorganisationen und Bankquellen, der Regulierer steuere die Ablehnungen de facto. Neben der menschenrechtlichen Argumentation wird der Vorgang in den Kontext der Antikorruptionsoperationen „Forrest Gump" und „Midas" eingeordnet, mit den Beschuldigten Iryna Mudra, Vadym Stoliar, Maksym Mykytas, Viktor Dubovyk, Valentyn Yelizarov und Herman Halushchenko. Mudras anhaltende Untersuchungshaft trotz eines Kautionsbeschlusses wird als Symptom einer Dysfunktion im Kautionssystem gelesen.

Wo die Berichte auseinandergehen

Banken und Bankquellen führen die Ablehnungen auf Empfehlungen der NBU zurück, Zahlungen an ВАКС-Konten nicht zu verarbeiten; die NBU bestreitet jedes „manuelle Eingreifen" und bezeichnet Berichte, wonach 15 Banken „nach einem Anruf der NBU" abgelehnt hätten, als absurd. Die NBU erklärt zugleich, sie habe keine Anweisung erteilt, Kautionszahlungen automatisch abzulehnen oder anzunehmen – jede Transaktion werde von der Bank nach Risikoanalyse entschieden. Die Menschenrechtsorganisationen und Mudras Verteidigung hingegen sagen, Banken blockierten Zahlungen allein aufgrund des Verwendungszwecks „Kaution" und des Empfängerkontos ВАКС. Die Abgeordnete Olha Vasylevska-Smahliuk stellte zudem öffentlich infrage, ob der Beschluss des ermittelnden Richters überhaupt vollstreckbar ist, und verwies auf Judikate der Großen Kammer des Obersten Gerichts und der Kassationsstrafkammer, wonach die Strafprozessordnung eine solche Anordnung eines ermittelnden Richters nicht vorsehe.

Hintergrund

Am 19. August stellten NABU und SAP die Operation „Forrest Gump" vor, die ein mutmaßliches System zur Übernahme des staatlichen Sense Bank und dessen Nutzung für private Interessen – einschließlich der Geldwäsche zur Stellung einer Kaution für einen Beschuldigten im „Midas"-Verfahren, in Medienberichten identifiziert als Ex-Energie- und -Justizminister Herman Halushchenko – untersucht. Noch am selben Tag unterzeichnete Präsident Selenskyj die Entlassung von Iryna Mudra als stellvertretende Leiterin des Präsidialamts. Am 25. August ordnete das ВАКС für Mudra Untersuchungshaft mit der Alternative einer Kaution von 20 Mio. Hrywnja an; die Staatsanwaltschaft hatte zuvor 150 Mio. Hrywnja beantragt und auf mutmaßliche Vermögenswerte von über 250 Mio. Hrywnja verwiesen. Mudra konnte 5 Mio. Hrywnja aus eigenen Mitteln einzahlen, bevor ihre Konten gepfändet wurden; Versuche ihres Mannes, den Restbetrag zu überweisen, wurden von Banken abgelehnt.